為促進(jìn)證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券市場的效率和透明度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，中國證監(jiān)會今天就起草的《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》自今日起至7月3日向社會公開征求意見。根據(jù)該辦法，資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)依照本辦法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監(jiān)會的證券評級業(yè)務(wù)許可，任何單位和個人不得從事證券評級業(yè)務(wù)。
暫行辦法共六章43條，分別就證券市場評級業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等方面，對資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的管理予以了詳細(xì)而明確的規(guī)定。根據(jù)暫行辦法，證券評級業(yè)務(wù)主要是指對以下評級對象開展資信評級服務(wù)：一是證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；二是在交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；三是上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司及證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象�！�
暫行辦法對申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)具備的條件、資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高管應(yīng)具備的條件予以了詳細(xì)的規(guī)定。并指出，證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。同時，辦法還要求證券評級機構(gòu)應(yīng)建立回避制度，證券評級機構(gòu)評級委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避。
辦法要求，證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)評制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度等。
（來源： 金融時報）
